Практикум: Сквозной кейс по проведению внутрикорпоративного расследования на учебном примере.

Противоправные действия сотрудников для назначения внутрикорпоративных расследований (проверок)

• Виды угроз, исходящих от сотрудников компании, варианты их реализации и возможные направления защиты
• Противоправные действия сотрудников, ответственность за которые предусмотрена Уголовным кодексом Российской Федерации, Кодексом об административных правонарушениях Российской Федерации, Трудовым кодексом Российской Федерации (дисциплинарная ответственность)
• Корпоративный кодекс, этический кодекс и кодекс поведения. Можно ли привлечь к ответственности за нарушение корпоративного кодекса
• Внутреннее мошенничество, наиболее типичные виды мошенничества со стороны наемных работников. Возможные направления защиты от корпоративного мошенничества
• Разглашение конфиденциальной информации (коммерческой тайны, профессиональной тайны, персональных данных и т.д.), а также незаконное получение информации сотрудниками компании. Основные направления защиты
• Аутсайдерские угрозы, способы их реализации и построение защиты
• «Откаты» и коммерческий подкуп. Как с этим бороться?
• «Внутреннее предпринимательство». Классификация действий сотрудников, попадающих под данный термин. Способы обнаружения и противодействия
• Выстраивание отношений между службой безопасности и персоналом компании по фактам возбуждения внутренних расследований

Процедуры проведения внутрикорпоративных расследований

• В каких случаях проводится внутрикорпоративное расследование. Комиссионность, как обязательное условие проведения
• Основания и документальное оформление работодателем своего решения о проведении внутрикорпоративной проверки. Составление матрицы проведения
• Особенность процедур проведения расследования в зависимости от характера противоправных действий: хищение, коммерческий подкуп, мошенничество, разглашение информации, увод клиентов и т.д.
• Порядок взаимодействия HR подразделения, юридического отдела и службы безопасности компании в процессе проведения внутрикорпоративного расследования
• Процессуальные нормы в ходе проведения внутрикорпоративного расследования
• Взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий сотрудников
• Целесообразность использования детективного агентства в процессе проведения внутрикорпоративного расследования. Возможность легализации информации, полученной через детектива. Оформление гражданско-правового договора с детективом
• Документальное оформление результатов внутрикорпоративного расследования. Возможность использования результатов в качестве доказательства вины сотрудника. Формирование и процедуры хранения номенклатурных дел с результатами внутрикорпоративных расследований
• Особенности документального оформления результатов внутрикорпоративного расследования в случае их представления суду либо государственному органу, наделенному правом привлекать к административной или гражданско-правовой ответственности

Психологические приемы и методы при проведении внутрикорпоративных расследований

• Психологические приемы взаимодействия с сотрудниками компании по сбору информации и проверки фактов в процессе проведения внутрикорпоративного расследования
• Применение методов психозондирования при расследовании противоправных действий

Технические средства для получения информации

• Использование полиграфа (детектора лжи) при проведении внутрикорпоративных расследований. Контактный или бесконтактный полиграф, что лучше? Правовая и организационная сторона вопроса. Можно ли обмануть полиграф?
• Возможность использования информации из технических средств охраны (видеонаблюдение, системы контроля и управления доступом в компанию и т.д.) или ИТ – систем

Проведение расследований несчастных случаев

• Процедуры проведения расследований несчастных случаев в соответствии с трудовым законодательством Российской Федерации. Несчастные случаи, подлежащие расследованию. Обязанности работодателя при несчастном случае. Порядок извещения, назначения комиссий и расследований. Сроки проведения и порядок оформления материалов расследования несчастных случаев